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渣打3.4亿美元和解洗钱案 撤回牌照警告尚属先例

2018-12-08 02:01:47
渣打3.4亿美元和解洗钱案 撤回牌照警告尚属先例 中国网8月15日讯(记者 周悦 岳明旭) 纽约州金融局(DFS)14日发表声明,称已与渣打银行达成和解协议:渣打银行同意支付3.4亿美元罚款,以了结该局对渣打“替伊朗客户洗钱”的指控。 纽约州金融局的声明中还包括其他条款:渣打银行除了支付3.4亿美元外,还同意在其纽约分支机构安派一名由纽约州金融服务局选定的监督员,任期至少为两年,主要监督渣打银行内部的洗钱风险控制情况,并直接向纽约州金融服务局汇报。另外,渣打银行还同意任命自己的专职人员负责监督审计每一笔海外交易,以保证不触犯美国关于洗钱的法律。 荷兰合作银行股票衍生部董事黄集恩在接受中国网财经中心记者采访时表示,近年已有多家银行因涉及海外资金管理而被相关的监管机构指控,接受数亿美元的罚款。但令人关注的,这次美国监管机构提出除了罚款以外,还提出了可能撤回渣打银行美元业务牌照的警告,尚属先例。 黄集恩指出,虽然渣打的美国业务只占总收益的一小部份,但如果撤回牌照会影响其美元的交收结算能力,可能涉及超过10%的业务。 有媒体人士认为,渣打集团行政总裁冼博德推动的这份和解协议避免了渣打与纽约州金融服务管理局的激烈公开摊牌——和解协议达成后,原本定于15日在纽约州金融服务局举行的听证会随之取消,渣打银行也得以保留在纽约州的经营牌照。 但英国《金融时报》指出,尽管该协议了结了纽约州的指控,但它并没有为美国联邦政府针对渣打涉嫌违反美国对伊制裁政策的旷日持久的调查画上句号。据媒体报道,此前渣打银行曾承认从内部审查来看在过往的十年中1400万美元的交易是有问题的。 据报道,纽约州金融局上月发出指控,指渣打在过去10年秘密与伊朗机构作交易,涉及2500亿美元,违反美国反洗黑钱法律。渣打银行当即对此做出了强硬回应,全面否认美国监管机构有关其犯罪行为的指控。 在纽约州金融局发出上述指控后,渣打8月7日在香港联交所发出公告“强烈”否认相关指控,但其股价大跳水。全天跌14.89%,报160.1港元,成交34.81亿港元,创近2年来单日跌幅。今日渣打集团(02888-HK)与纽约金融局达成和解协议,受利好消息带动渣打集团股价跳空高开,截止14:25分,渣打集团股价涨6.57%,报收于176.70港元,成交量有所放大。 盐雾箱公司
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